アメリカの証券取引法についての質問

質問

将来は、アメリカで投資顧問会社として、会社を
起こしたいと思っているものです。

例えば日本では、投資顧問を設立する。
投資の助言→関東財務局などに登録+５００万
投資一任の場合→金融庁の厳正な審査
が必要とされますが、

アメリカで投資顧問を開業するにあたって、
このような法律基準というのは、設けられている
のでしょうか？

回答No.1

zak33697 · ベストアンサー

IAA=Investment Advisers Actのもと、SEC=Securities and Exchange Commission　の規制が適用されます。例として、投資顧問会社が２５million dollars 以上の証券を保有、扱うならばSECに、それ以下で規模が小さければ州法に基づいて登録します。個人的　Broker、Dealer、Advisor なら、SECに登録する等です。

またこの他に、ICA=Investment Company ACT,投資（証券売買等）そのものについて関連するActもあります。

IAAについて、勉強されれば必要な事がわかるでしょう。